Allgemeines
Beschreibung
Versicherungsvermittler und -berater, Finanzanlagenvermittler und Immobiliendarlehensvermittler bedürfen einer gewerberechtlichen Erlaubnis der zuständigen Behörde.
Die Erlaubnis wird erteilt, wenn die persönliche Zuverlässigkeit, geordnete Vermögensverhältnisse, eine Berufshaftpflichtversicherung und die entsprechende Sachkunde nachgewiesen wurden.
Im Vermittlerregister sind alle eintragungspflichtigen Vermittler gespeichert. Eingetragen werden auch Personen, die bei der Versicherungsvermittlung oder -beratung in leitender Position verantwortlich sind sowie die unmittelbar bei der Finanzanlagenberatung und -vermittlung mitwirken und gebundene Versicherungsvermittler ohne eigene Erlaubnis, die im Auftrag eines Versicherungsunternehmens handeln.
Zweck und Zielsetzung der Registerführung
Das Register wird geführt, um der Allgemeinheit, vor allem Anlegern und Versicherungsunternehmen sowie Darlehensnehmern und Darlehensgebern, die Überprüfung der Zulassung sowie des Umfangs der zugelassenen Tätigkeit der Eintragungspflichtigen zu ermöglichen.
Absehbare Entwicklungen, geplanter Ausbau
Da das Vermittlerregister explizit im Registermodernisierungsgesetz Erwähnung findet, wird künftig voraussichtlich ein Abruf der steuerlichen Identifikationsnummer möglich sein.
Gesetzliche Ebene
Gesetzlich
Rechtsgrundlagen
§§ 11a, 34d Abs. 10, 34i Abs. 8, 34f Abs. 5 und 6, 34h Abs. 1 Satz 4 Gewerbeordnung (GewO)
§ 8 Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV)
§ 6 Finanzanlagenvermittlungsverordnung (FinVermV)
§ 6 Immobiliendarlehensvermittlungsverordnung (ImmVermV)
Internetauftritt, Flyer, weitere Quellen
Inhalt des Registers
Informationsobjekte (Einheiten, über die Daten geführt werden)
ErlaubnisinhaberMerkmale und weitere Details
Objekt-ID
1850792
Klassifikation
Personen
Beschreibung
Eintragungspflichtige Versicherungsvermittler (Versicherungsmakler, Versicherungsvertreter und Versicherungsberater) sowie Immobiliendarlehensvermittler und Finanzanlagenvermittler / Honorar-Finanzanlagenberater.
Stichwörter
Merkmale
Name der Firma
Merkmals-ID
1840254
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Titel
Merkmals-ID
1840256
Beschreibung
Titel des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Vorname
Merkmals-ID
1840258
Beschreibung
Vorname des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Nachname
Merkmals-ID
1840260
Beschreibung
Nachname des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Namenszusatz
Merkmals-ID
1840262
Beschreibung
Namenszusatz des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Geburtsdatum
Merkmals-ID
1840264
Beschreibung
Geburtsdatum des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Staatsangehörigkeit
Merkmals-ID
1840298
Beschreibung
Staatsangehörigkeit des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Straße
Merkmals-ID
1840266
Beschreibung
Straße des Inhabers einer Erlaubnis oder Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Hausnummer
Merkmals-ID
1840268
Beschreibung
Hausnummer und Hausnummernzusatz des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Postleitzahl
Merkmals-ID
1840270
Beschreibung
Postleitzahl des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Ort
Merkmals-ID
1840280
Beschreibung
Ort und Ortsteil des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Bundesland
Merkmals-ID
1840296
Beschreibung
Bundesland des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Telefonnummer
Merkmals-ID
1840300
Beschreibung
Telefonnummer des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Telefaxnummer
Merkmals-ID
1840302
Beschreibung
Telefaxnummer des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
E-Mail-Adresse
Merkmals-ID
1840304
Beschreibung
E-Mail-Adresse des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Website
Merkmals-ID
1840306
Beschreibung
Website des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Rechtsform
Merkmals-ID
1840272
Beschreibung
Rechtsform des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Bezeichnung und Anschrift der Registerbehörde
Merkmals-ID
1840244
Beschreibung
Angabe des Namens der Registerbehörde, der Anschrift (Ort, Postleitzahl, Straße, Hausnummer, Hausnummernzusatz, Nationalität, Ortsteil) sowie des Vornamens und Nachnamens des Ansprechpartners.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Abteilung des Registers
Merkmals-ID
1840274
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Registernummer
Merkmals-ID
1840276
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Kammernummer (IHK-Nummer)
Merkmals-ID
1840278
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Registrierungsnummer nach § 9 Abs. 3 VersVermV
Merkmals-ID
1840246
Beschreibung
Die Registerbehörde erteilt dem Eintragungspflichtigen eine Eintragungsbestätigung mit der Registriernummer, unter der der Eintragungspflichtige im Register geführt wird.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Tätigkeitsart
Merkmals-ID
1840282
Beschreibung
Tätigkeitsart als VV, FAV, HOF oder IDV.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Umfang der Erlaubnis als Finanzanlagenvermittler oder Honorar-Finanzanlagenberater
Merkmals-ID
1840252
Beschreibung
Erlaubnis für offene oder geschlossene Investmentvermögen sowie Erlaubnis für Vermögensanlagen.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Auslandstätigkeit
Merkmals-ID
1840250
Beschreibung
Die Angabe der dortigen Geschäftsanschrift (Land, Straße, Hausnummer und Hausnummernzusatz, Postleitzahl, Ort, Telefon, Telefax, E-Mail-Adresse) sowie Vor- und Nachname des Ansprechpartners und die gesetzlichen Vertreter bei Bestehen einer Niederlassung in einem Mitgliedstaat der EU oder anderer Vertragsstaaten.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Bekanntmachung
Merkmals-ID
1840284
Beschreibung
Text und Datum der Bekanntmachung.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Erlaubnisbehörde
Merkmals-ID
1840286
Beschreibung
Angabe des Namens der Behörde, Ort und Ortsteil, Postleitzahl, Straße, Hausnummer und Hausnummernzusatz sowie Nationalität.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Sachkundenachweise
Merkmals-ID
1840288
Beschreibung
Sachkundenachweise des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Versicherungsnachweise
Merkmals-ID
1840290
Beschreibung
Versicherungsnachweise des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Versicherungsscheinnummer
Merkmals-ID
1840292
Beschreibung
Versicherungsscheinnummer des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Zeugnisnachweise
Merkmals-ID
1840294
Beschreibung
Zeugnisnachweise des Inhabers einer Erlaubnis (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
PersonenhandelsgesellschaftMerkmale und weitere Details
Objekt-ID
1850794
Klassifikation
Organisationen
Beschreibung
Gesellschaften eintragungspflichtiger Versicherungsvermittler (Versicherungsmakler, Versicherungsvertreter und Versicherungsberater) sowie Immobiliendarlehensvermittler und Finanzanlagenvermittler / Honorar-Finanzanlagenberater.
Stichwörter
Merkmale
Name der Firma
Merkmals-ID
1840254
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Straße
Merkmals-ID
1840266
Beschreibung
Straße des Inhabers einer Erlaubnis oder Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Hausnummer
Merkmals-ID
1840268
Beschreibung
Hausnummer und Hausnummernzusatz des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Postleitzahl
Merkmals-ID
1840270
Beschreibung
Postleitzahl des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Ort
Merkmals-ID
1840280
Beschreibung
Ort und Ortsteil des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Bundesland
Merkmals-ID
1840296
Beschreibung
Bundesland des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Rechtsform
Merkmals-ID
1840272
Beschreibung
Rechtsform des Inhabers einer Erlaubnis oder der Personenhandelsgesellschaft (VV, FAV, HOF, IDV).
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung
Bezeichnung und Anschrift der Registerbehörde
Merkmals-ID
1840244
Beschreibung
Angabe des Namens der Registerbehörde, der Anschrift (Ort, Postleitzahl, Straße, Hausnummer, Hausnummernzusatz, Nationalität, Ortsteil) sowie des Vornamens und Nachnamens des Ansprechpartners.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Abteilung des Registers
Merkmals-ID
1840274
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Registernummer
Merkmals-ID
1840276
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Mitarbeiter
Merkmals-ID
1840248
Beschreibung
Angaben zu Mitarbeitern der Personenhandelsgesellschaft: Vorname, Nachname, Namenszusatz, Namenspräfix.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Vertretungsberechtigte / Angestellte
Merkmals-ID
1840308
Beschreibung
Angaben zu den Vertretungsberechtigten bzw. Angestellten: Anrede, Zusatz der Anrede, Name, Titel, Vorname, Geburtsdatum sowie Angaben zur Funktion und Vertretungsberechtigung.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Periodizität / Aktualität
Löschung der Daten bei Aufhebung der Erlaubnis oder Erlaubnisbefreiung.
Qualität
Die Ausübung als Versicherungsvermittler, Finanzanlagenvermittler und Immobiliendarlehensvermittler bedarf der Erlaubnis der zuständigen Behörde. Die Erlaubniserteilung ist im Vermittlerregister nicht eintragungspflichtig, aber unverzüglich nach Aufnahme der Tätigkeit muss der Gewerbetreibende eingetragen werden. Das Register verfügt somit über einen hohen Abdeckungsgrad. Es ist nicht unüblich, dass die Erlaubnis beantragt wird, die Tätigkeit aber vorerst ruht (sog. Schubladenerlaubnis). In diesem Fall erfolgt noch keine Eintragung in das Register.
Periodizität und Aktualität
Die für die Erlaubniserteilung zuständige Behörde teilt der Registerbehörde unverzüglich die für die Eintragung erforderlichen Angaben mit. Im Falle einer Versagung der Erlaubnis wird die Registerbehörde ebenfalls unverzüglich darüber informiert.
Administrative Registerführung
Vergleichbare Verwaltungsebene
Land
Zuständigkeiten
Das Vermittlerregister wird jeweils von den Industrie- und Handelskammern geführt. Diese haben eine gemeinsame Stelle beim DIHK e.V. eingerichtet.
Zuständig für die Erlaubniserteilung ist im Falle der Versicherungsvermittler und -berater die in jedem Bundesland zuständige IHK.
Die Erlaubniserteilung für Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater sowie Immobiliendarlehensvermittler gestaltet sich unterschiedlich: Hier sind je nach Landesrecht Industrie- und Handelskammern, Gewerbeämter, Ordnungsämter oder Landkreise zuständig.
Zugriffsbeschränkung
Der Zugriff ist beschränkt.
Zugriffsberechtigungen
Gewerbebezogene Daten sind online im Vermittlerregister frei einsehbar.
Auf Verlangen werden der Europäischen Aufsichtsbehörde für das Versicherungswesen und die betriebliche Altersversorgung alle Informationen zur Verfügung gestellt, die zur Erfüllung ihrer Aufgaben erforderlich sind.
Datenlieferungen (eingehend / ausgehend)
Es erfolgt bei Erlaubniserteilung oder -versagung ein Dateneingang (Eintragung / Änderung / Löschung) durch die für die Erlaubnis zuständigen Stellen.
Auf Verlangen werden Daten aus dem Register übermittelt.
Verwendung der Registerdaten
Im Wesentlichen werden die Daten genutzt, um die Überprüfung der Zulassung sowie des Umfangs der zugelassenen Tätigkeiten der Eintragungspflichtigen zu ermöglichen.
Die Daten werden für quartalsweise durch den DIHK e.V. veröffentlichte Statistiken über die in dem Register eingetragenen Vermittler und Berater verwendet.
Technische Standards, Betrieb, Schnittstellen
Datenbanken und Schnittstellen
Der Betrieb erfolgt über ein Cloud-System der IHK DIGITAL GmbH.
Der Datenaustausch erfolgt über eine dezidierte XML-Schnittstelle.
Vorgesehen ist eine Schnittstelle zur BaFin.
Portale, Fachanwendungen und Anbieter
Online können über eine Recherchedatenbank gewerbebezogene Daten abgerufen werden.
Bezug zur amtlichen Statistik
Bezug zur amtlichen Statistik
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Redaktioneller Stand: 09.07.2021
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