Allgemeines
Beschreibung
Das Register gibt Auskunft über die vertraglich gebundenen Vermittler nach § 2 Abs. 10 Satz 6 KWG bzw. nach § 3 Abs. 2 WpIG. Hierzu zählt, wer die Anlagevermittlung, die Anlageberatung oder das Platzierungsgeschäft ausschließlich für Rechnung und unter der Haftung eines Kredit- oder Wertpapierinstituts erbringt. Seit Anfang 2018 werden darüber hinaus auch Informationen über im EWR ansässige vertraglich gebundene Vermittler ausländischer Kredit- oder Wertpapierinstitute des EWR, die im Wege des grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in Deutschland Wertpapierdienstleistungen erbringen, veröffentlicht.
Kontext der Registerführung und -nutzung
Die Einführung des Registers der vertraglich gebundenen Vermittler ist in Art. 23 Abs. 3 der Richtlinie 2004/39/EG vorgesehen. In Deutschland wurde das Register im Jahr 2007 durch das Finanzmarktrichtlinie-Umsetzungsgesetz (FRUG) eingeführt.
Gesetzliche Ebene
Gesetzlich
Rechtsgrundlagen
§ 2 Abs. 10 Satz 6 Kreditwesengesetz (KWG)
§ 53b Abs. 2a Satz 2 Kreditwesengesetz (KWG)
§ 3 Abs. 2 Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG)
KWG-Vermittlerverordnung (KWGVermV)
Internetauftritt, Flyer, weitere Quellen
Inhalt des Registers
Informationsobjekte (Einheiten, über die Daten geführt werden)
Vertraglich gebundene VermittlerMerkmale und weitere Details
Objekt-ID
1850908
Klassifikation
Organisationen
Beschreibung
Ein Unternehmen mit Sitz im Inland, das keine Bankgeschäfte im Sinne des § 1 Abs. 1 Satz 2 KWG betreibt und das als Finanzdienstleistungen nur die Anlagevermittlung, die Anlageberatung oder das Platzierungsgeschäft erbringt und dies ausschließlich für Rechnung und unter der Haftung eines CRR-Kreditinstituts, das seinen Sitz im Inland hat oder nach § 53b Abs. 1 Satz 1 oder Abs. 7 KWG im Inland tätig ist.
Stichwörter
Merkmale
Firma
Merkmals-ID
1840966
Optionalität
Angabe verpflichtend
Rechtsform
Merkmals-ID
1840968
Beschreibung
Anzugeben, sofern der vertraglich gebundene Vermittler eine juristische Person oder Personenhandelsgesellschaft ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Familienname
Merkmals-ID
1840970
Beschreibung
Anzugeben, sofern der vertraglich gebundene Vermittler eine natürliche Person ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Vorname
Merkmals-ID
1840972
Beschreibung
Anzugeben, sofern der vertraglich gebundene Vermittler eine natürliche Person ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Gesetzliche Vertreter
Merkmals-ID
1840974
Beschreibung
Familiennamen und Vornamen der nach Gesetz, Satzung oder Gesellschaftsvertrag zur Führung der Geschäfte und zur Vertretung berufenen Personen. Anzugeben, sofern der vertraglich gebundene Vermittler eine juristische Person oder Personenhandelsgesellschaft ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Geschäftsanschrift des Vermittlers
Merkmals-ID
1840976
Beschreibung
Anzugeben, sofern der vertraglich gebundene Vermittler eine natürliche Person ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Sitz
Merkmals-ID
1840978
Beschreibung
Straße, Hausnummer, Postleitzahl, Ort und Sitzstaat. Anzugeben, sofern der vertraglich gebundene Vermittler eine juristische Person oder Personenhandelsgesellschaft ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Tag des Beginns der Tätigkeit
Merkmals-ID
1840980
Beschreibung
Tag des Beginns der Tätigkeit des vertraglich gebundenen Vermittlers für das haftende Unternehmen.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Tag der Beendigung der Tätigkeit
Merkmals-ID
1840982
Beschreibung
Tag der Beendigung der Tätigkeit des vertraglich gebundenen Vermittlers für das haftende Unternehmen.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Meldedatum der Anzeige nach § 2 Abs. 10 Satz 1 KWG
Merkmals-ID
1840984
Beschreibung
Der Tag, an dem die Anzeige nach § 2 Abs. 10 Satz 1 KWG bei der BaFin eingegangen ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Meldedatum der Anzeige über die Beendigung der Tätigkeit
Merkmals-ID
1840986
Beschreibung
Der Tag, an dem die Anzeige über die Beendigung der Tätigkeit des vertraglich gebundenen Vermittlers bei der BaFin eingegangen ist.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Meldedatum der Abänderung oder Berichtigung von Angaben
Merkmals-ID
1840988
Beschreibung
Der Tag, an dem die Angaben über den Beginn oder die Beendigung der Tätigkeit des vertraglich gebundenen Vermittlers für das haftende Unternehmen abgeändert oder berichtigt worden sind.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Historische Meldungen
Merkmals-ID
1840990
Beschreibung
Der angezeigte Zeitpunkt des Beginns oder der Beendigung der Tätigkeit des vertraglich gebundenen Vermittlers auch dann, wenn diese Daten nachträglich abgeändert oder berichtigt worden sind.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Haftende UnternehmenMerkmale und weitere Details
Objekt-ID
1850910
Klassifikation
Organisationen
Stichwörter
Merkmale
Firma
Merkmals-ID
1840966
Optionalität
Angabe verpflichtend
Rechtsform
Merkmals-ID
1840992
Optionalität
Angabe verpflichtend
Sitz
Merkmals-ID
1840994
Beschreibung
Straße, Hausnummer, Postleitzahl, Ort und Sitzstaat.
Optionalität
Angabe verpflichtend
Qualität
Die haftenden Unternehmen tragen die Verantwortung für die Vollständigkeit, die Richtigkeit und die Aktualität der im Register veröffentlichten Daten. Die haftenden Unternehmen haben die Daten laufend auf ihre Vollständigkeit und Richtigkeit zu prüfen. Erforderliche Berichtigungen sind durch die haftenden Unternehmen unter Verwendung des elektronischen Anzeigeverfahrens vorzunehmen.
Periodizität und Aktualität
Das Register wird täglich aktualisiert.
Die Angaben zu dem vertraglich gebundenen Vermittler sind nach Ablauf des Jahres, in das die angezeigte Beendigung seiner Tätigkeit für das haftende Unternehmen fällt, noch weitere fünf Jahre im Register einsehbar.
Administrative Registerführung
Vergleichbare Verwaltungsebene
Bund
Zuständigkeiten
Die BaFin ist für die Registerführung zuständig.
Zugriffsbeschränkung
Öffentlicher Zugang ist möglich.
Zugriffsberechtigungen
Der Zugriff auf die Daten des Registers ist über eine frei zugängliche Recherchedatenbank möglich. Die Nutzung der Daten zu werblichen Zwecken ist untersagt.
Datenlieferungen (eingehend / ausgehend)
Die im öffentlichen Register einsehbaren Daten werden durch die haftenden Unternehmen unter Verwendung des elektronischen Anzeigeverfahrens an das Register geliefert.
Technische Standards, Betrieb, Schnittstellen
Technische Standards
Registerinhalte können als CSV- oder XML-Datei heruntergeladen werden.
Portale, Fachanwendungen und Anbieter
Das Register ist über eine webbasierte Datenbank öffentlich einsehbar.
Für das elektronische Anzeigeverfahren stellt die BaFin die Melde- und Veröffentlichungsplattform (MVP) zur Verfügung.
Bezug zur amtlichen Statistik
Bezug zur amtlichen Statistik
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Redaktioneller Stand: 04.02.2022
Statistisches Bundesamt | VIP | 2024